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屡见“祸从口出”!多家券商紧急规范员工社交媒体发声,深圳证监局最新通报来了,提出三大要求
发布时间: 2022-07-29 来源:未知 点击次数:

  券商员工传播银行虚假消息遭行拘一事又见新进展,深圳证监局相关情况通报来了。

  7月25日,深圳证监局下发最新一期《证券期货机构监管情况通报》,单独就此前券商员工散播银行虚假消息一事进行通报。通报称,近期,辖区一证券营业部员工在网络上散布某银行“取不出钱”的虚假信息,破坏正常金融秩序,被公安部门行政处罚,引发社会媒体关注,造成恶劣影响。

  屡见“祸从口出”!多家券商紧急规范员工社交媒体发声,深圳证监局最新通报来了,提出三大要求

  深圳证监局认为,该事件反映出个别证券从业人员政治意识淡薄、漠视法律法规、缺乏职业道德等问题。为进一步强化从业人员管理,维护行业声誉和形象,深圳证监局从政治站位、企业文化、落实主体责任等三方面对对各证券经营机构提出了具体要求。

  近期,券商员工因传谣被警方予以行政处罚事件频出,上述通报涉及的事件发生在7月15日,因传播华兴银行不实言论,某头部券商深圳分公司营业部投顾陈某被行政拘留十五日。无独有偶,就在7月3日,另一家券商员工因传播 南京银行(行情601009,诊股) 不实言论,被南京公安局依法予以治安管理处罚。

  分支机构从业人员执业规范向来是监管和证券公司合规管理工作中关注的重点,在7月15日当天,就有多家券商迅速反应,通过口头或书面警示等方式,要求各部门、分支机构及从业人员引以为鉴、谨言慎行,着重规范员工在自媒体、社交平台上的信息发布行为。

  强化从业人员管理,深圳证监局提出三大要求

  券商员工散播银行虚假消息一事已引发监管层面的重视。深圳证监局最新一期通报文件中,单独就该事件做出相关说明和要求。深圳证监局认为,该事件破坏了正常金融秩序,被公安部门行政处罚,引发社会媒体关注,造成恶劣影响。

  通报之外,为进一步强化从业人员管理,维护行业声誉和形象,深圳证监局对各证券经营机构提出了三方面的具体要求,意在不断深化政治意识教育,培育健康的执业文化,加强员工行为管理,共同维护经济与社会安全。

  一是切实提高政治站位。各证券经营机构应切实增强政治意识,筑牢国家安全的思想防线,强化大局意识和责任意识,严格落实金融风险防控要求,全力维护良好的金融秩序等;

  二是培育良好企业文化。 应充分认识良好的企业文化和职业操守的重要作用,将“合规、诚信、专业、稳健”的要求落实落细,结合公司发展目标、内外环境条件形成自身的特色文化,将其精神内涵融入到经营管理的全过程,渗透到全体员工的一言一行。

  三是全面落实主体责任。 应健全内部管理体系,完善合规与风险管理,建设从业人员管理责任体系,对违法违规行为严肃问责,形成务实有效的员工行为管理机制。 督促员工牢固树立国家安全意识、遵纪守法意识和职业道德意识,严格规范自身行为,切实维护行业利益和形象,推动行业持续稳定健康发展。

  合规警钟再响,已有券商快速反应

  据记者多方了解,在券商员工传播银行不实言论处罚落地当日(7月15日),为防范自媒体信息传播的风险,多家券商已迅速反应,通过口头或书面警示等方式,要求各部门、分支机构及从业人员引以为鉴、谨言慎行,并着重规范员工在自媒体、社交平台上的信息发布行为。

  有头部券商对相关负责人提出了加强员工教育和管理的要求,包括注重行为引导和教导,始终保持敏感意识和坚守“谨慎”的操守要求,尤其是时刻注意、自觉规范自媒体信息发布行为,不得擅自成立微信群,不得传播不当、敏感信息,以避免产生合规风险和舆情事故。如有违反,将按公司相关制度严肃处理。

  以相关事件作为反面素材,另有券商子公司合规风控人员提出警示,“反面案例就在身边,请大家充分重视,引以为戒,加强自身通过微信或其他渠道发表言论行为的管理,谨言慎行。”

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  多管齐下持续加强合规风控意识

  强化合规风控意识历来是证券公司合规经营的必修课,除了事后的宣导和警示,从制度和机制上出发,通过声誉风险管理、考核机制等多个维度加强员工行为规范也同样重要。

  2021年10月,中证协制定并发布《证券公司声誉风险管理指引》(简称“《指引》”),要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制,建立工作人员声誉约束及评价机制,从制度建设、管控部门、人事管理、信息登记、内控监督等层面加强对工作人员的声誉风险管理,同时要求公司将声誉风险纳入工作人员的考核范围,防范从业人员道德风险。

  《指引》发布以来,多数券商均已根据相关要求对声誉风险管理制度进行了修订和升级。据某中型券商合规人士透露,公司去年在业务规范方面受到监管处罚后,加大了对于声誉风险管理的重视程度,计划将此前的”细则“升级到”办法“,进一步提升至到公司层面的管理制度。除此之外,公司内部还下发了相关通知,加强公司及员工声誉风险管理,规定较以前明显更加细致。

  “尽管制度再完善,也难避免部分员工在利益驱动下,或者合规意识上的一时疏忽,而出现违规情况。”也有券商合规人士道出了制度建设的局限性,“制度建设不应该纸上谈兵,更重要的是让合规的意识走进人心。”他认为。

  在声誉风险管理相关制度要求之外,部分证券公司对从业人员执业行为的督导也落实到了考核机制上。以某中部地区券商为例,公司《员工绩效管理办法》将廉洁从业、风险管理、诚信执业、文化践行等要素纳入了员工考核和晋升中,并作为员工考核及晋升的“一票否决”项。上述制度自 2017 年发布以来,已有部分员工被给予取消奖金及绩效发放、不予晋升、通报批评等处罚。

  与此同时,为切实加强各业务条线的风险意识,合规风控更渗透进了证券公司日常的经营管理中。华南地区某券商的做法是,公司法律合规部定期向公司全体人员推送监管动态及案例合规宣导,以加强法规制度学习和案例警示,提升各部门、分支机构及全体员工的合规文化意识。各部门及分支机构将根据上述合规宣导的指导素材及线索,结合自身业务开展情况组织进一步的学习宣导,检视和完善制度、流程建设等合规管理工作。

  据了解,上述合规宣导文件分为关键词、概要内容及管理建议三大板块,在管理建议部分会着重要求全体部门及人员及时就新规动态开展宣导和培训工作,对标相应的内部制度及流程,完善相应的协议文本及系统配套设置;同时要求做好董监高及从业人员资格规范及配套管理,力求合规展业,防范风险等。

  为了加强员工职业道德建设,定期组织防范道德风险和声誉风险的培训活动也必不可少。据某沪上券商透露,今年下半年,公司还将继续组织开展各类文化宣传和培训活动,重点围绕职业道德和合规意识、专业能力等多个方面开展培训,全面提升员工的职业操守和职业素养。

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